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la evidencia de los controles en compliance penal

Las evidencias de los controles en Compliance Penal

Controles Compliance Penal y sus certezas

En muchas implantaciones de sistemas de prevención de delitos o compliance penal, nos centramos única y exclusivamente en los controles, sin poner la atención en las evidencias.

Esta cuestión es muy importante porque pensando en las evidencias podemos probar que aquellos controles están implantados de forma efectiva.

Yo siempre recomiendo hacer un Excel o cualquier tipo de gestión en el que pongamos el delito, la valoración del riesgo, los controles, y justo al lado, las evidencias de los controles. Igualmente podemos ir añadiendo celdas con el tiempo que necesita el control ser revidado.

A modo de ejemplo

La evidencia de que se cumple el control de protección de datos, es por ejemplo, los compromisos de confidencialidad, control muy valioso para prevenir el delito de descubrimiento y revelación de secretos. Otro control para prevenir el delito contra Hacienda pública es el tener una Asesoría externa, y la evidencia lo serán las consultas hechas por correo electrónico, y así, de forma sucesiva.

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