Tras realizar la identificación de los riesgos que aplican a la empresa, y el análisis de dichos riesgos, pasamos a la fase de evaluación del riesgo penal. ¿ Qué hacemos después de que algunos valores nos hayan salido medios o altos tras su análisis? Por ejemplo, el riesgo del delito contra los derechos de los trabajadores nos ha salido con un valor Alto, ¿ como procedemos?
Podemos optar por realizar estas tres opciones:
- Reducir el nivel de riesgo implantando en la organización las medidas que se consideren oportunas.
- Transferir el riesgo a un tercero, bien puede ser a través de la contratación de un seguro o directamente externalizar la actividad para que sea la organización contratada la que gestione el riesgo.
- Aceptar el riesgo, de forma que la organización no realiza actividad alguna y asume las consecuencias en caso de que la amenaza se materialice.
- Cancelar la actividad asociada con el riesgo, eliminando la probabilidad de ocurrencia.
Lo normal y más habitual es optar siempre por la primera. Es decir, implantar medidas y controles para los riesgos. Pero antes de eso, tenemos que hablar siempre del nivel de riesgo aceptable en compliance penal
El nivel de riesgo aceptable en compliance penal, marca el nivel a partir del cual la organización asume los riesgos que tiene, no realizando tratamiento alguno sobre los mismos para disminuir su nivel.
Los delitos cuyo nivel de riesgo se encuentre por encima del aceptable requieren que la organización implante medidas que tengan como objeto su mitigación, de forma que el nivel de riesgo resultante sea igual o menor que el aceptable.
Normalmente se suele poner como nivel de riesgo aceptable el bajo. Para los riesgos medios o altos mi recomendación es implantar controles. Es cierto que podemos intentar bajar un escalón más los riesgos bajos, pero creo que sería muy costoso para la empresa, si ha salido bajo en el análisis de riesgos es debido a algo en concreto.
Te recomiendo que veas el siguiente artículo, si lo que quieres es ver los controles para bajar esos riesgos que han salido alto en tu análisis de riesgos
sobre los controles a implantar
Si has llegado hastas aquí, puede ser que te sea interesante ver y conocer cómo hacer un análisis de riesgos compliance penal, y si quieres retroceder un poco más, te invito a que leas como hacer una metodología de riesgos compliance penal