En este artículo veremos las diferentes formas de elaborar las políticas y procedimientos cuando estamos implantando un compliance penal en una determinada entidad, o igualmente una UNE 19601.
Cada política o procedimiento debería llevar:
- Versión
- Fecha de Creación
- Fecha de la última modificación
- Responsable, o departamento responsable
- Fecha de aprobación.
- Donde se aplica, ( sociedades, departamentos, procesos)
- Los elementos de control que se tienen asociados a esa política
Por poner unos ejemplos éstas son las políticas mas importantes que se utilizan en el día a día en las empresas:
- Políticas o procedimientos que regulan la actuación de los miembros del órgano de administración.
- Politicas o procedimientos que hablan del sistema retributivo.
- Politicas o procedimientos para realizar poderes
- Politicas o procedimientos de gestión de conflictos de interés, por ejemplo por ser familiar del cliente o proveedor.
- Politicas o procedimientos de utilización del canal de denuncias
- Politicas o procedimentos para el ámbito de la seguridad de la información: compromisos de confidencialidad
- Políticas o procedimiento de prevención de blanqueo de capitales así como anti sonborno.