Este Checklist nos servirá para identificar posibles delitos en los que nuestra empresa puede verse afectada; Cuando terminemos de realizarlo, deberemos de tener un inventario en bruto sobre algunos de los delitos que puede cometer la empresa; estas preguntas o pasos son solo un ejemplo y cada consultor debe con su experiencia realizarse una serie de preguntas para poder sacar información a la empresa que estamos adecuando el programa de compliance penal. Mas adelante propondremos preguntas para cada delito en particular.Este checklist deberá de hacer a los altos directivos de la empresa, o administradores que conozcan el funcionamiento de la empresa.
1.- Análisis de la empresa en general:
- Analizar licencias para el ejercicio de la actividad o para operar con determinados productos o servicios, se tienen o no se tiene; y Si están vigentes.
- ¿La empresa tiene un inventario de leyes, y tiene protocolos para actualizar si cambia la legislación?
- ¿Se actúa fuera de España? Se cumplen con las normas fuera de la legislación española?
- Si se externalizan servicios en terceras personas ¿existen mecanismos para
- Asegurarse que se conocen adecuadamente y que no se contrata a personas con mala reputación? ¿Existen procedimientos para ejercer el debido control sobre las personas en las que se externalizan servicios?
- ¿Tenemos los contratos con terceros externos depositados en un repertorio legal?
- A la hora de contratar o personal que vamos a mandar fuera de España, tienen permiso en regla?
- La hora de dar poderes a personal de la empresa, que criterio se sigue; Cuando esa persona deja de prestar servicios en la empresa ver si se revocan los poderes.
- Se contrata con Administraciones publicas
- Se piden subvencione so ayudas publicas
- Se realiza alguna actividad con impacto medioambiental. explosivos, sustancias inflamables, toxicas o asfixiantes
- Si se realizan pagos en metálico de forma habitual.
- Si se maneja información privilegiada.
2.- ANALISIS EN RELACIÓN A LO QUE VENDEMOS
- Mecanismos para no ofrecer a los clientes información errónea, confusa, antes y después de la contratación.
- Si los clientes se quejan, son analizadas o respondidas?
- Como se seleccionan los proveedores, que criterios se siguen.
- Como se protege la información en la empresa; Tiene implantada la ley de protección de datos.
- Se subcontratan algunas tareas a agentes o prescriptores; tiene buena o mala reputación. ¿ cómo se forma estos prescriptores?
3.- En relación al lugar donde se encuentra la empresa.
- Se comercia con países en conflicto o con los que existan sanciones financieras internacionales
- Se realizan actividades inmobiliarias en zonas de costa
- Se opera en zonas en las que existan grupos terroristas
- Existe alguna actividad vinculada con paraísos fiscales
